Series 7

Geral de Valores Mobiliários Representante Pergunta Exam Breakdown. Prospecção de Clientes e Qualificação: 4% das questões por exame. Avaliando as necessidades dos clientes e Objetivos: 2% das questões por exame. Oferecendo aos clientes Informações sobre investimento e fazer recomendações apropriadas: 48% de questões por exame. Manipulação de contas de clientes e conta Records: 11% das questões por exame. Compreender e explicar Organização e participantes do Mercado de Valores 'para os clientes: 21% das questões por exame. Processamento de ordens de clientes e transações: 5% de questões por exame. Monitorando eventos Económicos e Financeiros, atuando ao Cliente Análise de Carteira e fazer recomendações adequadas: 8% de questões por exame. Uniforme Lei Estadual Securities Agente Pergunta Exam Breakdown. Registro de Pessoas: 40% das questões por exame. Valores Mobiliários: 10% das questões por exame. Práticas Comerciais: 40% das questões por exame. Administrativas e Outras soluções: 10% das questões por exame. Geral Securities Representative - (Série 7) - 250 perguntas de escolha múltipla - administrada em duas partes de 125 questões cada; 3 horas tempo de teste para cada parte. Esse registro qualifica um candidato para a solicitação, compra e / ou venda de todos os produtos de valores mobiliários, incluindo títulos corporativos, títulos municipais, títulos de fundos municipais, opções, programas de participação direta, os produtos da empresa de investimento e contratos de variáveis. Securities Gerais Exame Representante O exame é um de seis horas, 260 questão de teste (250 dos quais contam para a pontuação final), que é propriedade, mantido e administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), que abrange uma ampla gama de investimentos, incluindo ações, títulos, opções, sociedades limitadas, e os produtos da empresa de investimento (por exemplo, fundos de abertura e closed-end). Um candidato deve responder a 70% das perguntas corretamente para passar. Após passar no teste, um é concedida uma licença Série 7 / Gerais Securities.